Nivel Básico
Nuestra plataforma está diseñada para cubrir las necesidades de formación de sujetos obligados en diversos sectores de manera integral y efectiva sobre Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (PLAFTPADM).
En RFCO by Opex ofrecemos un amplio catálogo de cursos, distribuidos en dos niveles, I (básico), II (avanzado), desarrollados con altos estándares de calidad, e impartidos por expertos calificados.
- Marco Legal General Local e Internacional
- Marco Legal Sujetos Obligados Financieros
- Marco Legal Sujetos Obligados No Financieros
- Proceso de Debida Diligencia I
- Cómo diseñar Matrices de Riesgos I
- Corrupción y Ética Corporativa
- Financiamiento del Terrorismo y RD
- Tipologías de Lavado de dinero y Financiamiento del Terrorismo
- ¿Cuánto dinero se lava en RD y nivel de exposición de mi entidad?
- Relaciones de Negocios Costo & Beneficio
- La seguridad como línea de defensa
- Origen y etapas del lavado de dinero
- La ética como un pilar del programa de cumplimiento
- Lavado de Activos y Campañas Electorales
- Debida Diligencia Especializada y Técnicas de Lunitoreo
- Riesgos & Señales de alertas en Constructoras & Bienes Raíces
- Riesgos & Señales de alertas en Dealer de Vehículos
- Riesgos & Señales de alertas en Abogados & Contadores
- Riesgos & Señales de Alertas en Sector Seguro
- Riesgos & Señales de Alertas diversas (ONG, Casinos, Agencias de Viajes & Economía Informal)
- ¿Qué tan con corrupto es nuestro país (República Dominicana)?
- Necesidad de eficiencia y rapidez en mis servicios financieros
- Programa Conozca su Colaborador
- Pautas y procedimientos para realizar una auditoría de cumplimiento
- Psicología del comportamiento criminal y principales causas de fraude ocupacional
- Métodos y tipologías de fraude (malversación de activos, corrupción y fraude en estados financieros)
- ¿Cómo elaborar un plan de prevención de fraude ocupacional y qué técnicas de investigación aplicar en caso que se materialice el fraude?
- Manejo de la cadena de custodia
- Identificación y reporte de transacciones sospechosas
Nivel Avanzado
- ¿Cómo identificar compañías de fachada, análisis de estados financieros en la prevención de lavado de activos y el Delito Tributario?
- ¿Cómo calcular el Riesgo Reputacional?
- Sistema de Prevención en Tiempos de Pandemia?
- Análisis de Riesgos Provinciales, Delitos Precedentes & Industrias
- Cómo desarrollar un programa de Cumplimiento adecuado
- Conceptos de una Gestión Integral & Cadena de Valor
- Cumplimiento Regulatorio vs Prevención
- Guía para Auditorías efectivas de Cumplimiento y creación de valor
- Procedimientos relevantes para efectuar una investigación de fraude ocupacional
- Técnicas de entrevista e interrogatorios, para conseguir declaraciones de fraude
- Redacción de informes técnicos de auditoría interna y externa sobre auditorías de cumplimiento PLAFT y fraude ocupacional
- Gestión de eventos potenciales de riesgos en sujetos obligados financiero.
- Entre otros